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真人下注开户,东岳硅材:北京市金杜状师事件所闭于公司初次公

北京市金杜状师事件所 闭于山东东岳有机硅材料股份有限公司 初次公开发行股票并正在创业板上市的 补充司法定见书(四) 致:山东东岳有机硅材料股份有限公司 北京市金杜状师事件所(以下简称“本所”或“金杜”)承受山东东岳有机硅材料股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)的委托,动作发行人初次公开发行群众币一般股股票并正在创业板上市(以下简称“本次发行上市”)的专项司法参谋,根据《中华群众共和邦证券法》《中华群众共和邦公法律》《首 次公开发行股票并正在创业板上市治理法子》(2018 年 6 月 6 日修订)、《状师事 务所从事证券司法业务治理法子》《状师事件所证券司法业务执业规则(试行)》和《公开发行证券公司信休披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的司法定见书和状师工作陈诉》等司法、行政律例、规章、规范性文件及中邦证券监督治理委 员会的有闭规定,就发行人本次发行上市事宜已于 2018 年 11 月 6 日出具了《北 京市金杜状师事件所闭于山东东岳有机硅材料股份有限公司初次公开发行股票并正在创业板上市的司法定见书》(以下简称“《司法定见书》”)、《北京市金杜状师事件所闭于山东东岳有机硅材料股份有限公司初次公开发行股票并正在创业板上市之状师工作陈诉》(以下简称“《状师工作陈诉》”);并已于 2019 年 3 月 1 日、2019 年 3 月 29 日、2019 年 8 月 5 日出具了《北京市金杜状师事件所闭于 山东东岳有机硅材料股份有限公司初次公开发行股票并正在创业板上市的补充司法定见书(一)》(以下简称“《补充司法定见书(一)》”)、《北京市金杜状师事件所闭于山东东岳有机硅材料股份有限公司初次公开发行股票并正在创业板上市的补充司法定见书(二)》(以下简称“《补充司法定见书(二)》”)、《北京市金杜状师事件所闭于山东东岳有机硅材料股份有限公司初次公开发行股票并正在创业板上市的补充司法定见书(三)》(以下简称“《补充司法定见书(三)》”)。 鉴于天健管帐师事件所(特殊一般合伙)(以下简称“天健”)对发行人 2016 年 1 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日止的财务报外举行审计,并于 2019 年 10 月 10 日出具了天健审[2019]7-458 号《审计陈诉》(以下简称“《审计陈诉》”)以及天健审[2019]7-459 号《内部节制的鉴证陈诉》(以下简称“《内控陈诉》”),同时发行人的《招股仿单》等相闭申报文件也爆发了部分批改和改观,于是,金杜对《司法定见书》《状师工作陈诉》《补充司法定见书(一)》《补充司法定见书(二)》《补充司法定见书(三)》披露的实质作出相应的批改或补充,并出具本补充司法定见书。 本补充司法定见书是对本所已出具的《司法定见书》《状师工作陈诉》《补充司法定见书(一)》《补充司法定见书(二)》《补充司法定见书(三)》的补充,并组成其不因素割的一部分。本所正在《司法定见书》《状师工作陈诉》《补充司法定见书(一)》《补充司法定见书(二)》《补充司法定见书(三)》中发外司法定见的前提和假如,同样合用于本补充司法定见书。本补充司法定见书中运用的术语和简称,拥有与《司法定见书》《状师工作陈诉》《补充司法定见书(一)》《补充司法定见书(二)》《补充司法定见书(三)》中所运用之术语和简称一样的含义。 本补充司法定见书仅供发行人为本次发行上市之目的运用,不得用作任何其他目的。本所赞同将本补充司法定见书动作发行人申请本次发行上市所必备的司法文件,伴同其他材料一路上报,并承当相应的司法责任。本所赞同发行人正在其为本次发行上市所制作的《招股仿单》中自行援用或者依照中邦证监会的审核要求援用本补充司法定见书的相闭实质,但发行人作上述援用时,不得因援用而导致司法上的歧义或曲解。 本所依照状师行业公认的业务标准、路德规范和勤奋尽责心灵,现出具补充司法定见书如下: 第一部分:自《补充司法定见书(三)》出具日至本补充司法定见书出具日,发行人相闭事项的补充披露 一、本次发行上市的主体资格 1、根据《审计陈诉》并经本所状师核查,发行人 2017 年度、2018 年度以 及 2019 年 1-9 月份的净利润(净利润以扣除非常常性损益前后孰低者为准)分别为 310,062,494.50 元、663,467,154.86 元、368,414,660.29 元,发行人最近两年陆续红利且最近两年净利润累计不少于 1,000 万元,符合《创业板首发治理法子》第十一条第一款第(二)项之规定。 2、根据《审计陈诉》并经本所状师核查,发行人最近一期末净资产为2,013,754,335.72 元,不少于 2,000 万元,且不保存未填补吃亏,符合《创业板 首发治理法子》第十一条第一款第(三)项之规定。 经本所状师核查,金杜以为,截至本补充司法定见书出具日,发行人仍具备《司法定见书》正文部分之“二、发行人本次发行上市的主体资格”所述的本次发行上市的其他主体资格。 二、本次发行上市的内容条件 (一)发行人本次发行上市符合《证券法》规定的相闭条件 1、根据《审计陈诉》以及发行人的注明与准许,发行人拥有持续红利能力,财务情况优秀,符合《证券法》第十三条第一款第(二)项之规定。 2、根据《审计陈诉》《内控陈诉》、发行人的注明与准许,并经核查,发行人最近三年财务管帐文件无虚伪记载、无其他沉大违法举动,符合《证券法》第十三条第一款第(三)项和第五十条第一款第(四)项之规定。 经本所状师核查,金杜以为,截至本补充司法定见书出具日,发行人仍具备《司法定见书》正文部分之“三、本次发行上市的内容条件”所述《证券法》规定的闭于本次发行上市的其他条件。 (二)发行人本次发行上市符合《创业板首发治理法子》规定的相闭条件 1、主体资格 如本补充司法定见书“一、本次发行上市的主体资格”所述,发行人具备本次发行上市的主体资格,符合《创业板首发治理法子》第十一条至第十五条之规定。 2、规范运行 根据《审计陈诉》《内控陈诉》、相闭当局主管部门出具的证实文件、发行 人 的 说 明 与 承 诺 , 并 经 本 所 律 师 于 中 邦 执 行 信 休 公 开 网 ()、中邦证监会证券期货市场失信记录盘问平台()等公开网站以发行人董事、监事、高级治理人员姓名为闭键词的盘问结果, 经本所状师核查,金杜以为,截至本补充司法定见书出具日,发行人规范运行仍符合《创业板首发治理法子》第十六条至第二十条之规定。 综上,金杜以为,截至本补充司法定见书出具日,发行人仍具备本次发行上 市的内容条件。 三、发行人的业务 (一)发行人的业务天分、许可、登记状况 经本所状师核查,自《补充司法定见书(三)》出具日至本补充司法定见书出具日,发行人新增取得一项《辐射安全许可证》,详纵状况如下: 2019 年 10 月 8 日,发行人获淄博市生态环境局核发的《辐射安全许可证》 (证书编号:鲁环辐证[03631] ),种类和范畴为运用 IV 类放射源,有用期至 2024年 10 月 7 日。 (二)发行人的主交易务 根据《审计陈诉》以及发行人的注明与准许,发行人 2016 年度、2017 年度、 2018 年度以及 2019 年 1-9 月的主交易务收入分别为 1,684,715,750.21 元、 2,428,255,783.73 元、3,380,474,581.98 元、2,120,782,009.54 元,分别占同期发行人交易收入的 99.55%、99.48%、99.40%、99.43%,发行人主交易务凸起。 四、闭联买卖和同行逐鹿 (一) 发行人的重要闭联方 根据《公法律》《企业管帐准则第 36 号-闭联方披露》《编报规则第 12 号》 等司法、律例及规范性文件的有闭规定以及《招股仿单(申报稿)》《审计陈诉》,并经本所状师核查,发行人重要闭联方蕴含: 1、 发行人的控股股东、现实节制人 截至 2019 年 9 月 30 日,发行人的控股股东为东岳氟硅科技集团,现实节制 人为傅军。 2、 其他持有发行人 5%以上股份的股东 截至 2019 年 9 月 30 日,持有发行人 5%以上股份的股东如下: 序号 股东名称 持股股数(万股) 持股比例(%) 序号 股东名称 持股股数(万股) 持股比例(%) 1 淄博晓希 11,700 13 2 长石投资 9,000 10 3、 发行人的董事、监事和高级治理人员 截至 2019 年 9 月 30 日,发行人现任董事共 9 名,分别为董事长王维东,副 董事长张哲峰,董事刘静、郑建青、张秀磊、伊港,独立董事曹先军、张永德和刘胜元;监事共 3 名,分别为监事会主席王华伟,监事张海雷、郝斌;高级治理人员共 5 名,分别为总经理郑建青,副总经理蔡水兵、伊港、于源,财务总监和董事会秘书由张秀磊兼任。 4、 其他闭联方 截至 2019 年 9 月 30 日,发行人现实节制人傅军节制的企业的详纵状况详见 本补充司法定见书附件一:发行人控股股东、现实节制人节制的其他企业的基本状况。 5、长石投资、新华联控股有限公司、新华联实业投资有限公司、新华联邦际投资有限公司、东岳集团、东岳氟硅科技集团的董事、监事及高级治理人员。 6、 上述第 3 和第 5 所述人士闭系亲昵的家庭成员 蕴含上述第 3 和第 5 所述人士的配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹、子女配偶的父母。 7、 上述第 3、第 5 和第 6 所述人士直接或者间接节制的或者担当董事、高 级治理人员的除发行人及上述第 4 所述以表的法人或其他组织。 (二) 沉大闭联买卖 根据《审计陈诉》、发行人的注明与准许,2016 年度、2017 年度、2018 年 度、2019 年 1-9 月份,发行人与其闭联方之间保存以下重要闭联买卖: 1、 采购商品和承受劳务的闭联买卖 单位:元 闭联买卖 闭联方 2019 年 1-9 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 实质 一氯甲烷 79,780,139.02 221,574,049.64166,058,206.6271,206,723.56 蒸汽、电力 74,778,363.85 96,073,807.77 88,685,665.53 95,586,538.31 东岳氟 硅 液碱、氢气 6,713,690.68 8,705,398.36 9,243,882.40 7,775,647.94 配电柜设 备 43,146.55 污水处理 1,422,572.43 1,505,088.66 东岳化 工 F22 制冷 剂 210,440.69 469,690.09 35